中泰期货内控存在缺陷遭警示

中新经纬1月9日电 据山东证监局网站9日消息，山东证监局对中泰期货股份有限公司(下称“中泰期货”)出具警示函。 山东证监局表示，经查，中泰期货在开展互联网会议活动中存在未对合作方资质和会议资料进行充分审核、未对活动过程实施有效管控等问题，反映出公司内部控制存在缺陷。上述情形违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条的规定，山东证监局决定对中泰期货采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案...